眾所周知，為規(guī)范工程招投標(biāo)、施工、質(zhì)量安全和人員資質(zhì)的管理體系，目前在我國多數(shù)地區(qū)，都已建設(shè)有完備的建設(shè)業(yè)務(wù)信息管理平臺，例如北京市建筑市場信用信息監(jiān)管服務(wù)平臺、廣東省“三庫一平臺”、上海市建筑市場服務(wù)平臺等。

什么是“鎖證”？針對參建各方人員管理要求，監(jiān)理單位需在中標(biāo)備案或施工證辦理前，將擬任職監(jiān)理人員信息（如總監(jiān)、監(jiān)理員等）報建設(shè)行政主管部門進行備案，并在建設(shè)行政主管部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)上完成任職鎖定。基于被鎖定人員所任職項目的規(guī)模和性質(zhì)，平臺也將對該人員兼任其他項目的資格作出相應(yīng)限制，例如深圳市住建局在《關(guān)于進一步規(guī)范項目經(jīng)理、項目總監(jiān)任職鎖定和解鎖程序的補充通知》中規(guī)定，“項目總監(jiān)最多可以同時兼任3個非重大或者非重點建設(shè)工程項目；項目總監(jiān)可以在1個重大或者重點建設(shè)工程項目任職；已經(jīng)任職非重大或者非重點建設(shè)工程項目的項目總監(jiān)，不得再承接或者投標(biāo)重大或者重點建設(shè)工程項目”。

怎么樣才能“解鎖”？完成解鎖的前提條件一般是：項目長期未施工、已正式停工、已竣備、已驗收未竣備且經(jīng)建設(shè)單位同意等情況，可見，解鎖的主動權(quán)并不掌握在監(jiān)理單位手中，尤其是在未完成竣備的異常項目中，想要解鎖更是“難上加難”。

人才一直是監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的第一資源，高效管理人力資源是推動企業(yè)成長與提升市場競爭力的關(guān)鍵。鑒于此，部分監(jiān)理單位將相關(guān)人員任職期間的資質(zhì)鎖定視作對公司重要資源的直接占用，尤其是當(dāng)項目久拖不決，項目人員卻無法完成解鎖，造成人力資源的“隱性浪費”，令不少監(jiān)理單位無能為力、叫苦不迭。

本文將結(jié)合已生效裁判案例，在發(fā)生監(jiān)理合同糾紛時，基于因委托方原因?qū)е卤O(jiān)理人員被系統(tǒng)長期鎖定而“窩工待業(yè)”的事實，一起來看看監(jiān)理單位到底能不能索賠資質(zhì)占用費。

【案例】廣東某公司、佛山某公司等建設(shè)工程監(jiān)理合同糾紛民事二審案件（2023）粵06民終14319號

【案情】2017年12月4日，某廣東省某某工程監(jiān)理有限公司（監(jiān)理單位）與某佛山市某某污水處理有限公司（委托建設(shè)）簽訂《建設(shè)工程監(jiān)理合同》，其中：

價款約定：監(jiān)理服務(wù)酬金固定總價包干，合同價約136萬元，監(jiān)理費不因施工過程中的工程規(guī)模變更、設(shè)計變更、工期延長、投資額增減、結(jié)算審核等因素而調(diào)整，所有的設(shè)計變更增減的工程費用不另行計算監(jiān)理費，除出現(xiàn)扣罰外，項目的監(jiān)理費不作調(diào)整，工程出現(xiàn)延期等情況導(dǎo)致監(jiān)理期延長的，涉及的相關(guān)監(jiān)理費用不再簽證增加。

服務(wù)期限：監(jiān)理服務(wù)期限擬為36個月，從開工至工程竣工驗收（聯(lián)合竣工驗收）合格為止，監(jiān)理范圍包括施工全過程監(jiān)理和2年缺陷責(zé)任期監(jiān)理；

支付方式：正常工作酬金的支付為工程完成至50%時支付至合同總價的40%，工程全部完工后支付至合同總價的80%，工程竣工驗收（聯(lián)合驗收）及各系統(tǒng)設(shè)備性能驗收合格，并定成工程結(jié)算審核后支付至合同總價的97%，余下合同價的3%在工程缺陷責(zé)任期結(jié)束后（30個工作日內(nèi)）付清。

建設(shè)進度情況：涉案工程于2018年7月18日完工，2018年8月23日完成排污許可證更換，于2018年10月投入正常使用。2020年5月29日，依據(jù)區(qū)政府批復(fù)意見，委托人和佛山市三水區(qū)某某資產(chǎn)投資管理有限公司簽訂《支付協(xié)議》，將項目的投資模式調(diào)整為區(qū)財政直接投資。2020年6月30日委托人、監(jiān)理單位、施工單位、勘察單位和設(shè)計單位共同在《建設(shè)工程竣工驗收報告》上蓋章確認，工程質(zhì)量合格。但在案件審理期間，仍未完成項目竣工備案和審核結(jié)算工作。

【監(jiān)理主張】一、涉案工程已被委托人實際使用多年，監(jiān)理義務(wù)已經(jīng)履行完畢，雙方合同目的已實現(xiàn)，涉案工程支付監(jiān)理費條件已成就，委托人應(yīng)支付剩余監(jiān)理費并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的逾期付款利息。

二、因委托人多年拖延辦理竣工驗收工作，涉案項目報建人員至今無法在相關(guān)主管部門平臺系統(tǒng)解鎖，影響其正常生產(chǎn)經(jīng)營，委托人應(yīng)參照被鎖定監(jiān)理人員的工資水平按月支付支付監(jiān)理資質(zhì)占用費。

【法院判決】一、委托人應(yīng)向監(jiān)理人支付剩余監(jiān)理費并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的逾期付款利息。

現(xiàn)涉案工程仍未竣工備案和進行審核結(jié)算已超過合理期限且監(jiān)理單位對此并無過錯，涉案工程亦已超過工程缺陷責(zé)任期，故剩余監(jiān)理費視為已達支付條件，委托人應(yīng)向監(jiān)理單位支付剩余監(jiān)理費。同時，委托人遲延支付監(jiān)理費應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的逾期付款利息，本院酌定以272118.80元為本金，從2018年11月1日起按中國人民銀行同期同類貸款基準利率計算至2019年8月19日，自2019年8月20日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報價利率計算至實際清償之日止。

二、監(jiān)理資質(zhì)占用費缺乏合同和事理依據(jù)，不予支持

《建設(shè)工程監(jiān)理合同》未對監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)但證件被鎖定情況下如何處理的情形進行約定。因此，監(jiān)理單位主張委托人參照被鎖定監(jiān)理人員的工資水平按月支付監(jiān)理資質(zhì)占用費至被解鎖之日缺乏合同依據(jù)，此其一。

其二，監(jiān)理單位作為理性的市場經(jīng)營主體和專業(yè)的監(jiān)理機構(gòu)，在選擇委托人作為委托服務(wù)對象后，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的市場風(fēng)險，包括本案此種情況，某監(jiān)理單位主張監(jiān)理資質(zhì)占用費系主張喪失交易機會導(dǎo)致的損失，但此種損失存在不確定性。因此，監(jiān)理單位的該項上訴主張缺乏理據(jù)，本院不予支持。

結(jié)語

筆者認為基于我國監(jiān)理行業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定要求及行業(yè)特性，人才資源管理的高效性是推動監(jiān)理企業(yè)不斷發(fā)展的核心驅(qū)動力，也是保證企業(yè)在日趨激烈的競爭中保持競爭優(yōu)勢的源泉。

在市場經(jīng)濟機制下，雙方交易的直接依據(jù)便是雙方基于誠信而訂立的合同，作為有經(jīng)驗的監(jiān)理企業(yè)，在投標(biāo)和訂立監(jiān)理合同時，尤其是在考慮簽訂總價包干協(xié)議時，應(yīng)全面考慮項目風(fēng)險及相關(guān)機會成本，做好事前成本預(yù)測控制和合理投標(biāo)報價，避免風(fēng)險暴露時，自己“啞巴吃黃連，有苦道不出”。

合同一旦落成，在履約過程中，雙方皆因秉承誠實守信的原則。在合同總價包干且無相關(guān)豁免條款的情況下，主張“逾期鎖證、占用資質(zhì)”，看似有理、令人同情，但實際于法于約皆無據(jù)，并不會得到法院支持。

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